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杏耀平台:基于战略管理的中国证券监管分析

作者: 发布日期: 2019-02-12 13:53

杏耀平台:基于战略管理的中国证券监管分析

在战略实施过程中,监管资源的分配也是一个不容忽视的部分。可用于证券监管的资源包括内部监管资源和外部监管资源。内部监管资源是《证券法》等法律法规赋予的监管权力资源,以及与监督实施相对应的人力资源;外部监管资源是交易所、证券业协会。其他自律组织,如、,在某种意义上也是战略实施的潜在资源,例如中央银行、财政部。资源表达的形式可以是资本或知识。、经验、认识到监管策略的态度。根据资源的重要性,实现策略可分为核心、支持和辅助级别。在管理战略资源时,重要的是要了解资源是有限的。证券市场中任何监管政策的实施都涉及大量利益相关者。必须清理和评估有限的监管资源,并且必须使用核心资源来维护和维护支持和支持资源,以便实施战略。 。在一般的公杏耀平台:司战略管理活动中没有发现这些资源的等级管理以及对外部资源的充分关注和依赖。

战略管理决策对任何组织的影响都是显着而持久的。对于证券监管机构而言,违背市场环境的战略决策不会给直接经济利益带来损失,但会对监管机构造成损害。它不容小觑。监管机构、对证券市场和整个社会经济的负面影响将是长期的。及时评估战略可以使smg检查组织战略的内在基础。、预期和实际比较分析,及时采取纠正措施,防止潜在问题发生,确保行动和计划的一致性。虽然战略管理评估只是整个战略管理活动的最后阶段,但其作用不容忽视。战略评估是确保实现既定目标的必要条件。

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事实上,证券监管当局现在被迫采取或主动承担许多不可能实现的责任和义务,远远超出了他们自己的监管资源的范围。为了完成这些任务,他们已经广泛地进行市场运作,这反过来又干扰了市场机制的正常运作。这种市场过于深刻和具体,一方面,市场参与者永远不会有机会培养自我约束机制,扩大自己的发展空间,另一方面,向市场发出错误的沟通信号,因此市场参与、利益相关者在监管机构作为“市场超人”的角色中发挥了作用,监管机构成为市场的“大管家”。证券监管部门的工作从公司质量水平、发展前景、治理结构、甚至利润分配到国有资产保值增值的宏观水平、国有企业脱贫、社会保障基金筹集和投资、甚至GDP增长率;注册会计师的工作文件由公司指定的银行账户使用以收取资金。监管内容的横向内容较宽,垂直深度可能不受现有监管资源的承担。因此,市场问题是否与监管机构有关。市场参与者将指向监管当局,并且将不可避免地得到照顾。但是,一旦证券监管的定位不符合监管机构的基本职责和当前的监管环境,并且有限的监管资源被分配给过多的具体审计批准和职责,就不可能集中精力于系统制定的有限资源。采取有力措施确保制度的实施,建立监督权是不可避免的。因此,战略评估对于证券监管机构使用有限的监管资源以最大限度地提高监管效率非常重要。

中国已经加入了wto,而且wto给我们带来的不仅仅是产品、服务、资金、技术的影响,政府及其公共行政的经济治理功能也将受到公众和市场的挑战公众的现实部门的管理职能强于其行政职能。而且,在当前成熟的市场经济国家,渗透战略管理的新公共管理理念已被广泛接受。如果我们希望中国的证券市场在经济全球化的过程中成长为世界级的资本市场,那么证券监管机构的监管能力必将成为这一成功的保证。因此,证券监管机构利用战略管理理论加强监管,不仅迫切而且必要。证券监管机构在监管和市场化过程中运用战略管理思想和方法。 “市场化”的解释将更加准确。、更具体,“市场化”的思想将在实际工作中得到更多实施。这些结果将有助于建立监管权力,更好地保证中国证券市场的顺利运行。


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